Έκθεση Πεπραγμένων Ε.Ε.Ε.Π. 2015

126

127

E.E.Ε.Π.

ΠΕΠΡAΓΜΕΝΑ

2015

ΑΠΟΛΟΓΙΣΜΟΣ ΕΡΓΟΥ ΣΤΟΝ ΤΟΜΕΑ ΤΗΣ ΚΑΤΑΠΟΛΕΜΗΣΗΣ ΤΗΣ ΝΟΜΙΜΟΠΟΙΗΣΗΣ

ΕΣΟ∆ΩΝ ΑΠΟ ΕΓΚΛΗΜΑΤΙΚΕΣ ∆ΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ ΜΕΣΩ ΤΩΝ ΤΥΧΕΡΩΝ ΠΑΙΓΝΙΩΝ

Η Ε.Ε.Ε.Π., σύµφωνα µε τα οριζόµενα στις διατάξεις του ν.3691/2008 (Α 166) «Πρόλη-

ψη και καταστολή της νοµιµοποίησης εσόδων από εγκληµατικές δραστηριότητες και τη

χρηµατοδότηση της τροµοκρατίας και άλλες διατάξεις», όπως τροποποιήθηκε µε τις

διατάξεις του ν.3932/2011 (Α 49) και ισχύει, αποτελεί την Αρµόδια Αρχή για την πρό-

ληψη φαινοµένων νοµιµοποίησης εσόδων από εγκληµατικές δραστηριότητες και χρη-

µατοδότησης της τροµοκρατίας στην αγορά των τυχερών παιγνίων και για την επιβολή

πειθαρχικών και διοικητικών κυρώσεων σε περίπτωση παράβασης των υποχρεώσεων

που απορρέουν από τις κείµενες διατάξεις.

Το έργο της Αρχής στον τοµέα αυτόν, το έτος 2015, υλοποιήθηκε από το Γραφείο Ασφάλειας και Κατα-

πολέµησης της Νοµιµοποίησης Εσόδων.

Στο πλαίσιο των παραπάνω αρµοδιοτήτων η Ε.Ε.Ε.Π. προέβη στις ακόλουθες ενέργειες:

7.1 ΕΦΑΡΜΟΓΗ ΤΟΥ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΓΙΑ ΤΗΝ ΚΑΤΑΠΟΛΕΜΗΣΗ ΤΗΣ ΝΟΜΙΜΟ-

ΠΟΙΗΣΗΣ ΕΣΟ∆ΩΝ ΑΠΟ ΕΓΚΛΗΜΑΤΙΚΕΣ ∆ΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΧΡΗΜΑ-

ΤΟ∆ΟΤΗΣΗΣ ΤΗΣ ΤΡΟΜΟΚΡΑΤΙΑΣ ΑΠΟ ΤΑ ΥΠΟΧΡΕΑ ΠΡΟΣΩΠΑ, ΣΤΗΝ ΑΓΟΡΑ

ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΤΥΧΕΡΩΝ ΠΑΙΓΝΙΩΝ

Το έργο «Εκπόνηση Κανονισµού εφαρµογής µέτρων για την καταπολέµηση της νοµιµοποίησης εσόδων

από εγκληµατικές δραστηριότητες και της χρηµατοδότησης της τροµοκρατίας από τα Υπόχρεα Πρόσωπα,

στην αγορά υπηρεσιών τυχερών παιγνίων» (έργο: 1.20 του εγκεκριµένου Σχεδίου ∆ράσης 2013-2015),

ολοκληρώθηκε το 2014. Ο Κανονισµός, που εξειδικεύει την εφαρµογή των διατάξεων του ν.3691/2008

(Α 166), όπως ισχύει, εγκρίθηκε και τέθηκε σε ισχύ µε τη µε αριθµό 129/2/07.11.2014 (Β 3162) από-

φαση της Ε.Ε.Ε.Π.

Με τον παραπάνω Κανονισµό προσδιορίστηκαν τα Υπόχρεα Πρόσωπα, οι υποχρεώσεις τους, τα µέτρα

δέουσας επιµέλειας και οι διοικητικές κυρώσεις που επιβάλλονται στις περιπτώσεις παράβασης του

κείµενου νοµοθετικού και κανονιστικού πλαισίου. Ως Υπόχρεα Πρόσωπα ορίστηκαν τα πρόσωπα που

διοργανώνουν ή διεξάγουν τυχερά παίγνια στην Ελληνική Επικράτεια, σύµφωνα µε τις ισχύουσες διατά-

ξεις, συµπεριλαµβανοµένων αυτών που απαρτίζουν το φυσικό (επίγειο) δίκτυό τους και εξαιρουµένων

των επιχειρήσεων καζίνων, για τις οποίες θα εκδοθεί χωριστός Κανονισµός εντός του 2016.

Για την εφαρµογή του παραπάνω Κανονισµού, η Ε.Ε.Ε.Π. χαρτογράφησε την αγορά ως προς το βαθµό

συµµόρφωσης των Υπόχρεων Προσώπων µε τον Κανονισµό, εντόπισε τα κενά συµµόρφωσης και ενηµέ-

ρωσε τα Υπόχρεα Πρόσωπα για τις υποχρεώσεις τους, παρέχοντας την απαραίτητη συνδροµή για την

πλήρη συµµόρφωσή τους. Για τον έλεγχο της συµµόρφωσης των Υπόχρεων Προσώπων µε τον Κανονισµό,

ακολουθήθηκε η ολοκληρωµένη προσέγγιση, µε τη δηµιουργία και σύνθεση πληροφοριακού υλικού που

αφορούσε όλα τα στάδια του παιγνίου, από την έναρξη διεξαγωγής του παιγνίου µε τη δήλωση πρόθεσης

από τον υποψήφιο παίκτη, έως τη λήξη του παιγνίου και την παροχή βεβαίωσης κέρδους.

Η Ε.Ε.Ε.Π. γνωστοποίησε γραπτώς τους ιστοτόπους, µέσω των οποίων, τα Υπόχρεα Πρόσωπα µπορούν να

παρακολουθούν τους καταλόγους προσώπων υποκείµενων σε περιοριστικά µέτρα που εκδίδονται βάσει

σχετικών Κανονισµών της Ευρωπαϊκής Ένωσης και Αποφάσεων του Συµβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ.

Η Ε.Ε.Ε.Π., κατά την πρώτη εφαρµογή του Κανονισµού, επέλεξε την προσέγγιση της κατ’ αρχήν παροχής

συνδροµής και υποστήριξης στα Υπόχρεα Πρόσωπα, ώστε σε συνεργασία και µε συνεχή διάλογο µαζί

τους, να διαφανούν τυχόν προβλήµατα εφαρµογής του Κανονισµού.

7.2 ΣΥΛΛΟΓΗ ΚΑΙ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ

Στον τοµέα της συλλογής και αξιολόγησης στοιχείων, η Ε.Ε.Ε.Π. αποτύπωσε την υφιστάµενη κατάσταση

από πλευράς συµµόρφωσης των Υπόχρεων Προσώπων µε τις διατάξεις τους Κανονισµού και του ν.

3691/2008, όπως ισχύει. Στο πλαίσιο αυτό, κατά το 2015, πραγµατοποιήθηκαν οι παρακάτω ενέργειες:

α. Ενηµερώθηκαν τα Υπόχρεα Πρόσωπα για τις υποχρεώσεις τους ως προς τη συµµόρφωση µε τον Κανο-

νισµό. Πρωταρχικό µέληµα της Ε.Ε.Ε.Π. ήταν να επιτύχει τον ορισµό του Υπευθύνου Συµµόρφωσης από

όλα τα Υπόχρεα Πρόσωπα.

β. Πραγµατοποιήθηκε διοικητικός έλεγχος για το βαθµό συµµόρφωσης των Υπόχρεων Προσώπων σύµ-

φωνα µε τις διατάξεις της παραγράφου 3.2 του άρθρου 3 και των παραγράφων 4.2 και 4.3 της µε

αριθµό 129/2/7.11.2014 (Β 3162) απόφασης της Ε.Ε.Ε.Π. που αφορούν την υποχρέωση ορισµού Υπευ-

θύνου Συµµόρφωσης.

γ. Σε περιπτώσεις εντοπισµού ελλείψεων και κενών συµµόρφωσης, παρασχέθηκε η απαραίτητη συνδρο-

µή για την πλήρη συµµόρφωσή τους.

δ. Σε συνεργασία µε τις αρµόδιες Αρχές, ζητήθηκαν και συλλέχθηκαν πληροφορίες για τα µέσα πληρω-

µής που χρησιµοποιούν τα Υπόχρεα Πρόσωπα για την πληρωµή των ποσών συµµετοχής και απόδοσης

κέρδους στους παίκτες (αποκλειστικοί λογαριασµοί παικτών), για τον τόπο εκκαθάρισής τους, καθώς

και για τα σχετικά υποβαλλόµενα έντυπα βεβαιώσεων κέρδους.

ε. Σε συνεργασία µε την Αρχή Καταπολέµησης (Αρχή του άρθρου 7 του ν. 3691/2007) και άλλες αρµόδι-

ες Αρχές, συγκεντρώθηκαν στατιστικά στοιχεία ως προς τη γεωγραφική και ηλικιακή κατανοµή των

υπό έλεγχο προσώπων και το είδος του παιγνίου, τα οποία βρίσκονται στο στάδιο διερεύνησης.

στ. Με σκοπό την υποστήριξη του ελεγκτικού έργου της Αρχής, ως προς την εξειδίκευση των διοικητι-

κών κυρώσεων και προστίµων του άρθρου 52 του ν. 3691/2008, όπως ισχύει, στο πλαίσιο συµµόρ-

φωσης των Υπόχρεων Προσώπων εκπονήθηκαν τα παρακάτω:

• Καταγραφή των παραβάσεων (σηµεία ελέγχου)

• Προσδιορισµός κριτήριων, µεθοδολογία στάθµισης βαρύτητας και επιµέτρησης προστίµων.

• Υπολογισµός σηµαντικότητας παράβασης βάσει τεσσάρων κριτηρίων:

i) της Προστασίας των Συµφερόντων του ∆ηµοσίου,

ii) της Προστασίας του Κοινωνικού Συµφέροντος,

iii) της Αποτροπής διάπραξης ή κινδύνου διάπραξης ξεπλύµατος µαύρου χρήµατος και χρηµατο-

δότησης της τροµοκρατίας και

iv) της ∆ιατήρησης κανονιστικών διατάξεων (αριθµός επιµέρους υποχρεώσεων που έχουν παραβιαστεί).